证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务

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• 71关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

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• 72客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（    ）。

  A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

  B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

  C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

  D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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• 73一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（    ）。

  A.宏观经济风险

  B.上市公司经营风险

  C.不可抗力因素导致的风险

  D.政策风险

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• 74在证券经纪关系中，证券经纪商是（    ）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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• 75客户的保密资料包括（    ）。

  A.客户开户的基本情况

  B.客户委托的有关事项

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.客户资金账户中的资金余额

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• 76在证券经纪业务中，包含的要素包括（    ）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 77经纪业务主要环节包括（    ）。

  A.证券账户管理

  B.资金账户管理

  C.证券委托买卖

  D.证券清算交割

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• 78以下属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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• 79《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（    ）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

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• 80下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（    ）。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合的评价和推荐

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