证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

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• 71权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.禁止任何人直接操纵权证价格

  B.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  C.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

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• 72新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

  A.承销方式不同

  B.认购成功者的确认方式不同

  C.发行价格的确定方式不同

  D.认购方式不同

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• 73股票网上发行具有（    ）优点。

  A.稳定性

  B.安全性

  C.经济性

  D.高效性

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• 74在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。

  A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币

  C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

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• 75根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（    ）。

  A.权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

  B.债券类大宗交易

  C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

  D.交易所规定的其他交易

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• 76上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（    ）。

  A.最近3年连续亏损

  B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

  C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

  D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

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• 77证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息包括（    ）。

  A.历史信息

  B.即时行情

  C.证券指数

  D.证券交易公开信息

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• 78自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.资产配置

  B.业务授权

  C.自营规模

  D.风险限额

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• 79在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A.客观

  B.公开

  C.公正

  D.可量化

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• 80证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

  A.自营风险监控报告

  B.公司的人员结构

  C.自营业务账户、席位情况

  D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

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