证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(3)

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• 61下列不属于公开原则的是（    ）。

  A.公正地办理证券交易中的各项手续

  B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

  C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

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• 62下列关于股票的说法，正确的是（    ）。

  A.股票是一种有价证券

  B.股东可以据以获取股息和红利

  C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

  D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

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• 63投资者买卖证券的基本途径有（    ）。

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.委托经纪商代理买卖证券

  D.直接进入交易场所自行买卖证券

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• 64证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。

  A.证券承销与保荐、证券自营

  B.证券自营、证券资产管理

  C.证券投资咨询

  D.证券承销与保荐、证券资产管理

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• 65证券账户用来记载投资者所持有的证券（    ）。

  A.数量

  B.价格

  C.种类

  D.相应的变动情况

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• 66在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（    ）。

  A.按比例分配原则、数量优先原则

  B.经纪商优先原则

  C.价格优先原则、时间优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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• 67证券交易的清算包括（    ）。

  A.收益清算

  B.证券清算

  C.资金清算

  D.价格清算

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• 68委托指令的基本要素包括（    ）。

  A.证券账号

  B.品种

  C.价格

  D.买卖方向

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• 69根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（    ）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金

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• 70在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（    ）。

  A.最低价格卖出

  B.最高价格卖出

  C.最低价格买人

  D.最高价格买入

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