证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(3)

试卷预览

• 71合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括( )。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.中国人民银行发行的国债

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

  开始考试练习点击查看答案
• 72下列实行当日回转交易的有（    ）。

  A.B股

  B.债券

  C.权证

  D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

  开始考试练习点击查看答案
• 73证券经纪业务可分为（    ）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.证券交易所代理买卖

  D.投资者自行买卖

  开始考试练习点击查看答案
• 74投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（    ）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  开始考试练习点击查看答案
• 75《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（    ）。

  A.客户

  B.客户指定的存管银行

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.证券公司

  开始考试练习点击查看答案
• 76市场细分的直接依据包括（    ）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.投资者行为因素

  D.心理因素

  开始考试练习点击查看答案
• 77网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（    ）。

  A.稳定性

  B.市场性

  C.连续性

  D.安全性

  开始考试练习点击查看答案
• 78公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.以股抵债

  B.重大资产重组

  C.向原有股东配售股份

  D.增发新股、发行可转换公司债券

  开始考试练习点击查看答案
• 79在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.冻结

  B.再投资

  C.质押

  D.待处理

  开始考试练习点击查看答案
• 80证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  开始考试练习点击查看答案