证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券交易全真模拟第一套题

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• 11以下不属于证券自营业务禁止行为的有（    ）。

  A.内幕交易

  B.专设自营账户

  C.操纵市场

  D.假借他人名义进行自营业务

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• 12证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（    ）。

  A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

  B.证券公司名称～资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称～集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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• 13买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（    ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

  A.交易席位

  B.证券账户

  C.清算编号

  D.资金账户

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• 14权证行权时，标的证券过户费为股票过户面额的（    ）

  A.0.1%

  B.0.01%

  C.0.2%

  D.0.05%

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• 15委托股份报价转让，至少数量在______股以上。

  A.5万

  B.3万

  C.1万

  D.2万

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• 16《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（    ）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 17根据中国证监会规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。

  A.20%

  B.50%

  C.100%

  D.200%

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• 18国债买断式回购交易的最小报价变动为（    ）。

  A.0.01元

  B.0.005元

  C.0.05元

  D.0.5元

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• 19QFII不可以投资中国证券市场上的______。

  A.封闭式基金

  B.权证

  C.B股

  D.国债

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• 20根据（    ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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