证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券交易全真模拟第一套题

试卷预览

• 41证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 42单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  开始考试练习点击查看答案
• 43证券公司擅自经营融资融券业务，处以以下处罚，没收非法所得，对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于（    ）的罚款。

  A.5万――20万

  B.3万――30万

  C.3万――20万

  D.5万――30万

  开始考试练习点击查看答案
• 441992年初，人民币特种股票即B股最先在（    ）证券交易所上市。

  A.上海

  B.深圳

  C.香港

  D.纽约

  开始考试练习点击查看答案
• 45证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  开始考试练习点击查看答案
• 46上海证券交易所于_______推出了买断式回购品种。

  A.2006年12月

  B.2005年10月

  C.2006年10月

  D.2005年12月

  开始考试练习点击查看答案
• 47下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（    ）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  开始考试练习点击查看答案
• 48深圳市场B股的清算与交收实行________制度。

  A.逐项交收

  B.净额交收

  C.净额交收与逐项交收相结合

  D.会员结算

  开始考试练习点击查看答案
• 49证券经纪商与客户的关系是______。

  A.表见代理关系

  B.指定代理关系

  C.委托代理关系

  D.法定代理关系

  开始考试练习点击查看答案
• 50从内容上看，权证具有（    ）的性质。

  A.期权

  B.所有权

  C.约定交易

  D.远期交易

  开始考试练习点击查看答案