证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券交易全真模拟第一套题

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• 31现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（    ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 32关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（    ）。

  A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收

  B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

  C.结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

  D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收

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• 33证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（    ）。

  A.3亿元

  B.2亿元

  C.1亿元

  D.5000万元

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• 34上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）确定。

  A.前日基金份额净值

  B.1元

  C.当日基金份额净值

  D.当日市场价格

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• 35国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归（    ）。

  A.证券结算风险基金

  B.上海交易所各自的账户内

  C.中国结算上海分公司的账户内

  D.证券结算管理基金

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• 36目前，证券登记结算公司（    ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 37______是利用内幕信息进行交易活动。

  A.混合操作行为

  B.内幕交易

  C.欺诈行为

  D.操纵市场

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• 38证券公司应当按（    ）编制资产管理业务的报告。

  A.周

  B.月

  C.季

  D.半年

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• 39融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满______。

  A.24个月

  B.12个月

  C.9个月

  D.3个月

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• 40在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.2‰

  B.3‰

  C.1‰

  D.5‰

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