证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券从业资格考试《证券交易》考前预测卷

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• 71投资者教育主要是对投资者进行（    ）。

  A.证券法规宣传

  B.证券知识普及

  C.证券交易风险揭示

  D.证券公司基本信息公示

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• 72上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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• 73在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

  A.待处理

  B.冻结

  C.质押

  D.风险警示

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• 74证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

  A.具有20家以上的营业部，且布局合理

  B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  C.最近1年内不存在重大违法违规行为

  D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

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• 75挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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• 76按用途划分，证券账户可以划分为（    ）。

  A.证券投资基金账户

  B.人民币特种股票账户

  C.人民币普通股票账户

  D.权证账户

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• 77每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（    ）信息。

  A.买卖双方所在会员营业部的名称

  B.证券名称

  C.成交价

  D.成交量

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• 78退市风险警示的处理措施包括（    ）。

  A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

  B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

  C.股票报价的日涨跌幅限制为10%

  D.股票报价的日涨跌幅限制为15%

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• 79固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.客户之间的交易

  B.交易商之间的交易

  C.交易商与客户之间的交易

  D.交易商与证券交易所之间的交易

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• 80自营业务的风险主要包括（    ）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.政策风险

  D.经营风险

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