证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券从业资格考试《证券交易》考前预测卷

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• 91证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 92债券交易采用询价交易方式，包括（    ）步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.结算

  D.确认成交

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• 93沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（    ）。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.05

  D.0.01

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• 94全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 95债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（    ）。

  A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

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• 96全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（    ）。

  A.换券

  B.提前赎回

  C.拆借资金

  D.现金交割

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• 97目前，我国对（    ）实行T+1交收方式。

  A.A股

  B.债券

  C.B股

  D.回购交易

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• 98ETF的清算交收涉及（    ）。

  A.组合证券发售的证券冻结和过户

  B.网上现金发售的证券过户

  C.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

  D.网上现金发售资金结算

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• 99对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（    ）。

  A.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

  B.要求结算参与人立即补足透支金额

  C.强制卖出暂扣证券

  D.按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

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• 100目前，我国证券清算与交收业务主要遵循的原则是（    ）。

  A.货银对付原则

  B.共同对手方制度

  C.净额清算原则

  D.会计日交收原则

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