证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

试卷预览

• 101在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 102股份报价转让与其他方式的不同点包括（　　）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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• 103根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　） 。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

  C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 104连续竞价期间，即时行情包括（　　）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 105在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。

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• 106下列行为属于异常交易行为的有（　　）。

  A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

  B.一段时期内进行大量且连续的交易

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.大量或者频繁进行高买低卖交易

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• 107证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

  A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

  D.实物证券的保管

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• 108目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

  A.全国性商业银行

  B.信托公司

  C.烟台住房储蓄银行

  D.部分符合条件的城市商业银行

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• 109双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

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• 110新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（　　）。

  A.发行的程序不同

  B.认购成功者的确认方式不同

  C.发行价格的确认方式不同

  D.发行收益的分配方式不同

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