证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

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• 81下列属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.客户资产必须进行托管

  D.较严格的信息披露

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• 82在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.委托数量

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• 83集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

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• 84证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

  A.股份登记

  B.基金登记

  C.债券登记

  D.权证登记

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• 85权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

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• 86委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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• 87引发交易异常情况的原因包括（　　）。

  A.不可抗力

  B.意外事件

  C.技术故障问题

  D.新股上市

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• 88下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

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• 89下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。

  A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 90在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（　　）。

  A.保证委托资产来源及用途的合法性

  B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  D.知情的权利

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