证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

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• 31Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。

  A.10．62元，8．70元

  B.10．14元，9．18元

  C.10．62元，9．18元

  D.10．14元，8．70元

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• 32债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。

  A.现券的市场价格

  B.现券的年利率

  C.回购期限

  D.资金的年收益率

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• 33客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

  A.证券与资金管理分离

  B.券商托管证券与银行存管资金

  C.券商与银行分工明确

  D.专业和高效相结合

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• 34在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）融入资金量。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.大于等于

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• 35下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。

  A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

  B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

  C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

  D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

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• 36证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

  A.开盘前

  B.13：00前

  C.收盘前

  D.22：00前

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• 37当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（　　）采取相应交收违约处理措施。

  A.货银交收原则

  B.货银对付原则

  C.分级结算原则

  D.现收现付原则

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• 38上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.董事会

  D.专门委员会

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• 39关于连续竞价说法错误的是（　　）。

  A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

  B.在无撤单的情况下，委托当日有效

  C.开盘集合竞价期问未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

  D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

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• 40在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

  A.14点

  B.15点

  C.16点

  D.17点

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