证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

试卷预览

• 21对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

  开始考试练习点击查看答案
• 22《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

  开始考试练习点击查看答案
• 23国债交易的计息原则是（　　）。

  A.算尾不算头

  B.头尾都要算

  C.算头不算尾

  D.头尾都计息

  开始考试练习点击查看答案
• 24以下不是场外交易市场特征的是（　　）。

  A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

  B.交易活动呈现非集中性

  C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

  D.采取投资者委托买卖的方式进行交易

  开始考试练习点击查看答案
• 25根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

  开始考试练习点击查看答案
• 26下列不属于证券交易原则的是（　　）。

  A.公开原则

  B.互助原则

  C.公平原则

  D.公正原则

  开始考试练习点击查看答案
• 27标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.8

  开始考试练习点击查看答案
• 28股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

  A.中国结算公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券公司

  开始考试练习点击查看答案
• 29下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

  开始考试练习点击查看答案
• 30下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  开始考试练习点击查看答案