证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)

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• 11营业部提供的咨询服务不包括（　　）。

  A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

  B.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

  C.向投资者推荐业绩优良的股票

  D.简单介绍技术分析软件使用方法

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• 12中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.暂停其从事证券业务

  D.记过

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• 13（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.管理风险

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• 14在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（　　）。

  A.A字头账号

  B.B字头账号

  C.C字头账号

  D.D字头账号

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• 15“债券回购交易申请表”不需填写（　　）。

  A.资金账户名称

  B.资金账号

  C.证券账户名称

  D.证券账号

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• 16证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内报证券交易所备案。

  A.2个交易日

  B.3个交易日

  C.4个交易日

  D.5个交易日

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• 17证券回购交易实质上是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 18目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（　　）天国债回购。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.91

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• 19内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（　　）外，均属于内幕信息。

  A.公司2名监事发生变动

  B.公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

  C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

  D.公司的股权结构发生重大变化

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• 20按（　　）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

  A.结算方式

  B.权证行权所买卖的标的股票来源

  C.买卖方向

  D.权利行使期限

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