证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

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• 81关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（　　）。

  A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

  B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请

  C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”

  D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

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• 82转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。

  A.高于该价位的买入申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报半数成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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• 83股权登记变更的种类有（　　）。

  A.交易性变更

  B.账户挂失变更

  C.非交易性变更

  D.托管券商变更

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• 84下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有（　　）。

  A.委托指令一电话通知场内员一终端机一交易所主机

  B.委托指令一交易所主机

  C.委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机

  D.委托指令一终端机一交易所主机

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• 85下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

  D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

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• 86债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。

  A.有利于提高回购的收益性

  B.有利于降低利率风险

  C.合理确定债券和资金的价格

  D.有利于金融市场的流动性管理

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• 87全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。

  A.回购期限

  B.首次资金清算额

  C.成交日期

  D.法定代表人(或授权人)签字

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• 88结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

  A.名称

  B.结算账户

  C.业务规则

  D.清算路径

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• 89建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

  A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

  B.建立客户信用评估制度

  C.建立健全预警补仓和强制补仓制度

  D.明确客户征信的内容、程序和方式

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• 90下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

  C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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