证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

试卷预览

• 71下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（　　）。

  A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

  B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

  C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

  D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

  开始考试练习点击查看答案
• 72下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（　　）。

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.席位不得退回

  开始考试练习点击查看答案
• 73证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

  A.委托内容

  B.委托人身份

  C.委托卖出的实际证券数

  D.委托买入的实际资金余额

  开始考试练习点击查看答案
• 74在证券交易市场发展的早期，（　　）是一种重要的形式。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.柜台市场

  开始考试练习点击查看答案
• 75在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

  A.代理开立证券账户

  B.证券账户注册资料变更

  C.证券账户卡挂失补办

  D.非交易过户

  开始考试练习点击查看答案
• 76下面属于证券交易基本过程的有（　　）。

  A.开户

  B.委托

  C.转让

  D.结算

  开始考试练习点击查看答案
• 77关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（　　）是正确的。

  A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

  B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

  C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

  D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

  开始考试练习点击查看答案
• 78关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（　　）。

  A.结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户

  D.中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户

  开始考试练习点击查看答案
• 79国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。

  A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

  B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

  C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债

  D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债

  开始考试练习点击查看答案
• 80下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（　　）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

  开始考试练习点击查看答案