证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

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• 91下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。

  A.双方均履约，保证金退还双方

  B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

  C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

  D.双方均无力履约，保证金归风险基金

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• 92网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。

  A.定价发行方式事先确定价格

  B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者

  C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

  D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

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• 93最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 94自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 95下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

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• 96以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。

  A.1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

  B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

  C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

  D.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

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• 97下列属于证券过户的有（　　）。

  A.因交易引起的证券从一账户转移至另一账户

  B.因转让引起的证券从一账户转移至另一账户

  C.因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户

  D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

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• 98根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券

  B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

  C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

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• 99我国证券交易所的会员可享受的权利包括（　　）。

  A.参加会员大会

  B.按规定退回席位

  C.对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

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• 100证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。

  A.客户开户的基本情况

  B.客户委托的有关事项

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.客户个人的基本情况

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