证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

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• 11投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

  A.2％

  B.3％

  C.5％

  D.10％

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• 12证券交易的清算是指（　　）。

  A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

  B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

  C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

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• 13我国目前证券经纪业务的主要形式是（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

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• 14投资者教育的渠道不包括（　　）。

  A.客服中心

  B.模拟训练

  C.交易委托系统

  D.设立“投资者园地”

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• 15下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

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• 16上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

  A.交易的权重

  B.证券账户

  C.回购期限

  D.价格

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• 17证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

  A.当日开盘价

  B.该证券发行价

  C.零

  D.开盘价与发行价的均值

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• 18深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。

  A.美元账户

  B.人民币资金账户

  C.港币账户

  D.居住地法定货币账户

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• 19深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为（　　）。

  A.2003年4月2日

  B.2003年4月3日

  C.2003年5月8日

  D.2004年5月8日

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• 20首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。

  A.2004年12月7日

  B.2005年1月1日

  C.2006年5月19日

  D.2006年5月20日

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