证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

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• 31公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（    ）日内成立清算组，开始清算。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.7

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• 32中国境内上市公司应聘任适当的人员担任独立董事，其中至少包括（    ）名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.根据实际情况而定

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• 33经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由（    ）负责核准。

  A.财政部

  B.国务院

  C.集团公司

  D.有关部门

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• 34对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后（    ）日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 35辅导工作结束后（    ）年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，需要重新辅导。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.4

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• 36为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（    ）。

  A.《保荐人尽职调查工作准则》

  B.《保荐人尽职调查工作守则》

  C.《保荐代表人工作守则》

  D.《保荐人法》

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• 37（    ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定。

  A.股票发行审核委员会

  B.证监会

  C.证券管理委员会

  D.证券交易所

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• 38发行人出现有关（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

  A.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符

  B.证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上

  D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组

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• 39上市公司有关（    ）情形的，中国证监会不予核准其发行申请。

  A.最近5年内有重大违法违规行为

  B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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• 40提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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