证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

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• 11关于募股资金运用的披露要求中，错误的是（    ）。

  A.预计募集资金数额

  B.按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投人的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况

  C.若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺日部分的资金来源及落实情况

  D.以上说法均不正确

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• 12上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，不属于可以使用的单位的是（    ）。

  A.元

  B.百元

  C.千元

  D.万元

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• 13提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是（    ）。

  A.公开透明、勤勉尽责

  B.勤勉尽责、诚实信用

  C.勤勉尽责、公开透明

  D.诚实信用、公开透明

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• 14下列关于中国证监会核准发行的情况中，不正确的是（    ）。

  A.依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由

  B.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请

  C.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内

  D.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

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• 15（    ）日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。

  A.T+1

  B.T+3

  C.T+5

  D.T+7

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• 16下列关于可转换公司债券价值的选项中，正确的是（    ）。

  A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

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• 17在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照（    ）的要求编制。

  A.《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》

  B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《证券法》

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• 18由于凭证式国债采用（    ）的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

  A.购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

  B.“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付

  C.购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

  D.购买后需至少持有1个月

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• 19在证券公司债券的上市与交易的相关规定中，上市债券到期前（    ）天终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

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• 20在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是（    ）。

  A.向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询

  B.协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同

  C.调查、收集企业的各方面资料

  D.对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集

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