证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

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• 51对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近（    ）年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 52股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（    ）以上通过。

  A.1／3

  B.1／2

  C.2／3

  D.全票

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• 53股票承销前的尽职调查主要由（    ）承担。

  A.会计师事务所

  B.证券监督机构

  C.证券交易所

  D.主承销商

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• 54中国证监会收到申请文件后，在（    ）个工作日内作出是否受理的决定。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 55中国证监会收到申请文件后，在（    ）个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

  A.5

  B.6

  C.7

  D.8

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• 56拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（    ）个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 57资信评级机构每年至少应公告（    ）次跟踪评级报告。

  A.1

  C.3

  D.4

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• 58公开发行的可转换公司债券，如果存在（    ）的情况，应当召开债券持有人会议。

  A.公司持有金额较大的交易性金融资产

  B.保证人或者担保物发生重大变化

  C.净资产收益率平均低于6％

  D.被注册会计师出具保留意见的审计报告

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• 59股票价格越高，可转换公司债券的转换价值（    ）。

  A.越低

  B.越高

  C.不能确定

  D.先高后低

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• 60《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近（    ）年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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