证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

试卷预览

• 41有下列情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人的是（    ）。

  A.保荐代表人为3人

  B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名

  C.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  D.证监会核准的比照类证券公司

  开始考试练习点击查看答案
• 42按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（    ）。

  A.内部融资与外部融资

  B.直接融资与间接融资

  C.股权融资与债务融资

  D.短期融资与长期融资

  开始考试练习点击查看答案
• 432007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2007年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（    ）元。

  A.0.50

  B.0.45

  C.0.40

  D.0.30

  开始考试练习点击查看答案
• 44在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格（    ）发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.高于或等于

  开始考试练习点击查看答案
• 45尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（    ）进行核查、验证等专业调查。

  A.公正性、公允性、完整性

  B.公正性、准确性、完整性

  C.真实性、完整性、准确性

  D.公允性、准确性、真实性

  开始考试练习点击查看答案
• 46深交所规定的申购单位为（    ）。

  A.500

  B.1000

  C.2000

  D.3000

  开始考试练习点击查看答案
• 47企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年年末净资产的（    ）。

  A.1／2

  B.1／3

  C.1／4

  D.1／5

  开始考试练习点击查看答案
• 48发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（    ），提醒投资者给予特别关注。

  A.“重大风险提示”

  B.“投资风险提示”

  C.“风险提示”

  D.“重大事项提示”

  开始考试练习点击查看答案
• 49如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了（    ）原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

  A.谨慎性

  B.公开性

  C.重要性

  D.公平性

  开始考试练习点击查看答案
• 50招股说明书全文文本书脊应标明（    ）字样。

  A.××公司首次公开发行股票说明书

  B.首次公开发行股票招股说明书

  C.××公司首次公开发行股票招股说明书

  D.××公司公开发行股票招股说明书

  开始考试练习点击查看答案