证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题

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• 21首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（    ）年以上。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 22专项复核的目的是（    ）提供重要依据。

  A.为发行人申报财务会计资料的可靠性

  B.为提高股票发行核准工作的质量和效率

  C.为会计师申报财务资料

  D.以上均错误

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• 23每次参加发审委会议的发审委委员为（    ）名。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。

  A.10，5

  B.7，3

  C.10，3

  D.7，5

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• 24承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（    ）;代销佣金为实际售出股票总金额的（　　）。

  A.0.5%～l.5%，l.5%～3%

  B.1.5%～3%，0.5%～l.5%

  C.1%～2%，0.5%～l.5%

  D.1.5%～3%，0.5%～2%

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• 25根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（    ）的方式确定股票发行价格。

  A.估值

  B.竞价

  C.投标

  D.询价

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• 26运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（    ）。

  A.市盈率

  B.负债率

  C.市净率

  D.利润率

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• 27公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（    ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

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• 28主承销商于（    ）7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 29主承销商审查可比较的发行公司的（    ）和它们的（　　），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

  A.初级市场表现、二次定价

  B.初次定价、二级市场表现

  C.一级市场表现、初次定价

  D.以上均错误

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• 30首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例（    ），应披露其名称及销售比例。

  A.超过总额的l0%的

  B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的

  C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的

  D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的

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