证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题--首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

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• 41保荐协议签订后，保荐机构应在（    ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 42刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（    ）报告，说明原因。

  A.发行人所在地的中国证监会派出机构

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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• 43公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（    ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 44重要的工作底稿应当采用（    ）文档的形式。

  A.纸质

  B.电子

  C.影像

  D.表格

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• 45招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由（    ）编制，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

  A.发行人

  B.保荐机构

  C.发行人所在地的中国证监会派出机构

  D.证券交易所

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• 46对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（    ）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 47普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（    ）名。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 48保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（    ）。

  A.发行保荐书

  B.发行保荐工作报告

  C.保荐代表人专项授权书

  D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

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• 49发行保荐书的必备内容包括（    ）。

  A.本次证券发行的基本情况

  B.保荐机构承诺事项

  C.保荐机构与承销商的关系

  D.对本次证券发行的推荐意见

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• 50发行保荐书应由保荐机构（    ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

  A.法定代表人

  B.内核负责人

  C.保荐代表人

  D.项目协办人

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