证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题--首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

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• 31向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（    ）的，应由承销团承销。

  A.3亿元

  B.2亿元

  C.1亿元

  D.5 000万元

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• 32承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（    ）;代销佣金为实际售出股票总金额的（    ）。

  A.0.5%～l.5%，l.5%～3%

  B.1.5%～3%，0.5%～l.5%

  C.1%～2%，0.5%～l.5%

  D.1.5%～3%，0.5%～2%

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• 33承销金额在（    ）元以上、承销团成员在（    ）家以上可设2～3家副主承销商。

  A.3亿，l0

  B.5亿，l0

  C.3亿，5

  D.10亿，l0

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• 34自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（    ）内发行股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.2年

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• 35普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（    ）名。表决投票时同意票数达到（    ）票为通过。

  A.10，5

  B.7，3

  C.10，3

  D.7，5

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• 36提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

  A.2名以上经办律师

  B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

  C.3名以上经办律师

  D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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• 37保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（    ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（    ）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5%，5%

  B.5%，7%

  C.7%，7%

  D.7%，l0%

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• 38首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（    ）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 39持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（    ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 40《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（    ）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

  A.1周

  B.2周

  C.1个月

  D.半年

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