证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

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• 11在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。

  A.代理成本

  B.米勒模型

  C.MM公司税模型

  D.破产成本模型

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• 12普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 13深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。

  A.100，100

  B.100，500

  C.500，500

  D.500，1000

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• 14证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。

  A.32

  B.36

  C.48

  D.40

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• 15在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（　　）。

  A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

  B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

  D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

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• 16改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.中国证监会

  D.监事会

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• 17公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　　）股票。

  A.优先

  B.可交换

  C.无记名

  D.记名

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• 18发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（　　）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

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• 19进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。

  A.2，3

  B.2，5

  C.1，5

  D.1，3

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• 20上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

  A.当年亏损

  B.最近2年连续亏损

  C.最近3年连续亏损

  D.最近5年连续亏损

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