证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识证券杨帆杯试题

试卷预览

• 21独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司，履行持续督导职责的期限，自重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（　　）个会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试练习点击查看答案
• 22上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的

  A.80%

  B.90%

  C.85%

  D.95%

  开始考试练习点击查看答案
• 23证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定

  A.经理层集体研究

  B.公司总裁

  C.公司董事长

  D.公司董事会

  开始考试练习点击查看答案
• 24证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

  A.每个月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年度

  开始考试练习点击查看答案
• 25公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在______内完成首期发行，剩余数量应当在______内发行完毕。

  A.1个月，3个月

  B.3个月，6个月

  C.6个月，12个月

  D.12个月，24个月

  开始考试练习点击查看答案
• 26非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开诱劝和变相公开方式，每次发行对象不得超过个

  A.50人

  B.100人

  C.200人

  D.500人

  开始考试练习点击查看答案
• 27非公开发行公司债券，承销机构应当在每次发行完成后______个工作日内向中国证券业协会备案

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 28承销机构承销公司债券，应当按照《证券法》相关规定采用_________方式。

  A.包销或者代销

  B.包销或者分销

  C.代销或者分销

  D.分销

  开始考试练习点击查看答案
• 29公开发行公司债券，发行人和承销机构在推介过程中不得

  A.夸大宣传

  B.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

  C.披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息

  D.发放宣传材料，进行路演

  开始考试练习点击查看答案
• 30债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对______有约束力

  A.全体债券持有人

  B.投赞成票的债券持有人

  C.投弃权票的债券持有人

  D.有表决权的债券持有人

  开始考试练习点击查看答案