证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识证券杨帆杯试题

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• 41非公开发行公司债券，应当向________备案 

  A.中国证监会

  B.上海交易所

  C.深圳交易所

  D.中国证券业协会

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• 42发行人存在下属哪些情况，则不得非公开发行公司债券

  A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载

  B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于持续状态

  C.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告

  D.擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正

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• 43公司债券受托管理人应当为协会会员，以下哪些机构可以担任受托管理人

  A.本次发行公司债券的承销机构

  B.发行人

  C.为本次债券发行提供担保的机构、、

  D.经中国证监会认可的机构

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• 44公司债券受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与___________订立监管协议 

  A.发行人

  B.发行人以及存放募集资金的银行

  C.存放募集资金的银行

  D.发行人实际控制人

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• 45公司债券受托管理人应建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年__________前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。

  A.6月30日

  B.3月31日

  C.12月31日

  D.9月30日

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• 46非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由_________向协会备案

  A.发行人

  B.受托管理人

  C.主承销商

  D.牵头承销商

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• 47在公司债存续期内，受托管理人应当持续监督并定期检查发行人募集资金的使用情况是否与__________一致

  A.承销协议约定

  B.公司债券募集说明书约定资金

  C.发行人资金管理制度要求

  D.受托管理人资金管理制度要求

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• 48公司债券信息披露义务人包括

  A.发行人

  B.受托管理人

  C.资信评级机构

  D.证券业协会

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• 49债券符合下列_________条件，且面向公众投资者公开发行的，公众投资者和交易所规定的合格投资者可以参与交易

  A.发行人最近三年无债务违约或迟延支付本息的事实

  B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

  C.债券信用评级达到AAA级

  D.中国证监会及交易所根据投资者保护的需要规定的其他条件

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• 50专业机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，应当依法与发行人承担_________责任，但是能够__________的除外

  A.各自赔偿，证明自己没有过错

  B.连带赔偿责任，证明自己没有过错

  C.连带赔偿责任，足额提供担保

  D.各自赔偿，足额提供担保

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