证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第五章基金托管人练习题

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• 31基金头寸指基金在进行交易后的所有（　　）账户的资金余额。

  A.现金类

  B.非现金类

  C.权益类

  D.负债类

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• 32托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（　　）实现。

  A.法律法规

  B.技术系统

  C.人工手段

  D.员工自律

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• 33托管银行要（　　）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

  A.每星期

  B.每月

  C.每季度

  D.每年

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• 34（　　）构成托管人内部控制的基础。

  A.环境控制

  B.风险评估

  C.控制活动

  D.信息沟通

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• 35资金清算环节的主要风险点是（　　）。

  A.基金资金清算计算错误，从而延误成交时间

  B.基金资金交收不成功，从而成效失败

  C.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

  D.账实、账账、账证不符

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• 36基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（　　）。

  A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

  B.核算办法不合理

  C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障

  D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

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• 37以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（　　）。

  A.签署基金合同

  B.基金募集

  C.基金运作

  D.基金终止

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• 38基金托管人的作用主要体现在（　　）。

  A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全

  B.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产

  C.基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性

  D.有利于保护基金份额持有人的权益

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• 39按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

  A.资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整

  B.资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

  C.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

  D.投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

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• 40基金托管人应当具备的条件有（　　）。

  A.总资产和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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