证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第五章基金托管人练习题

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• 21（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.审慎性原则

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• 22（　　）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.审慎性原则

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• 23（　　）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.有效性原则

  D.审慎性原则

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• 24（　　）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

  A.合法性原则

  B.完整性原则

  C.及时性原则

  D.独立性原则

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• 25相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（　　）。

  A.净资产和资本充足率符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  D.有安全保管基金财产的条件

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• 26QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（　　）承担。

  A.境内托管人

  B.境外托管人

  C.次托管人

  D.QDII基金

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• 27基金（　　）是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。

  A.银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.证券账户

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• 28全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（　　）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.中央国债登记结算有限责任公司

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• 29（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

  A.基金银行存款账户

  B.结算备付金账户

  C.交易所证券账户

  D.全国银行间市场债券托管账户

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• 30基金托管人需要在交易当日对（　　）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。

  A.基金银行存款账户

  B.基金结算备付金余额

  C.基金证券账户

  D.基金债券托管账户

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