证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第五章基金托管人练习题

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• 51基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。

  A.本地债券市场结算

  B.交易所交易资金清算

  C.全国银行间债券市场资金清算

  D.场外资金清算

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• 52按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（　　）等。

  A.签署基金合同

  B.基金募集

  C.基金分红

  D.基金终止

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• 53场外资金清算步骤包括（　　）。

  A.接收会计数据

  B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令

  C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

  D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

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• 54场外资金清算包括（　　）等的资金清算。

  A.申购、增发新股

  B.支付基金相关费用

  C.开放式基金的申购与赎回

  D.股票买卖

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• 55对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（　　）。

  A.账簿设置

  B.账套管理

  C.账务处理

  D.基金净值计算

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• 56基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　　）等报表内容进行核对的过程。

  A.资产负债表

  B.基金经营业绩表

  C.基金收益分配表

  D.基金净值变动表

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• 57基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.融资限制

  C.股票申购限制

  D.法规允许的基金投资比例调整期限

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• 58对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.从事承担有限责任的投资

  D.向他人提供担保

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• 59实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督特点有（　　）。

  A.不同基金类型监督的依据和内容不同

  B.日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

  C.根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

  D.场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成

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• 60基金投资运作监督的方式包括（　　）。

  A.电活提示

  B.书面警示

  C.书面报告

  D.定期报告

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