下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。

  A.确保业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的及时、准确、真实和完整

  B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

  C.确保资产负债业务快速发展

  D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现

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• 2下列关于内部控制措施的表述，错误的是（ ）。

  A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准 统一的业务流程和管理流程，确保规范运作

  B.建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限， 并实施动态调整

  C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员 之间可以轮岗

  D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的 业务制度和管理制度，并定期进行评估

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• 3商业银行合规风险管理体系的基本要素不包括（ ）。

  A.合规政策

  B.合规风险管理计划

  C.银行盈利目标

  D.合规管理部门的组织结构和资源

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• 4合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。

  A.全体员工

  B.高层领导

  C.基层员工

  D.中层干部

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• 5下列选项中，负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系的是（ ）。

  A.董事会

  B.髙级管理层

  C.监事会

  D.股东大会

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• 6下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是（ ）。

  A.履职要求

  B.职责边界

  C.激励约束

  D.组织架构

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• 7下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是（ ）。

  A.授权管理

  B.信息系统控制

  C.业务连续性管理

  D.报告机制

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• 8下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。

  A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

  B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

  C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

  D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• 9银行应建立健全外包管理制度，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

  A.每年

  B.每6个月

  C.每季度

  D.每月

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• 10我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。

  A.合规组织制度

  B.合规绩效考核制度

  C.公平竞争制度

  D.诚信举报制度

  E.合规问责制度

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