银行业从业人员对同级其他同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有（）。

试卷相关题目

• 1根据银行业从业人员职业操守相关规定，下列行为中属于利益输送的有（）。

  A.利用本职为亲人谋取利益

  B.兼职影响本职工作

  C.兼职不获取报酬

  D.利用兼职为本职机构谋取利益

  E.利用兼职为本人谋取利益

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• 2下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的有（）。

  A.力推收益较高的理财产品而不提风险

  B.在营销理财业务时主要从收益角度提示客户

  C.提示理财产品中对客户不利的方面

  D.提供虚假的收益计算方式

  E.在营销理财业务时提示免责条款

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• 3《银行业从业人员职业操守》由（）监督实施。

  A.司法机构

  B.监管机构

  C.银行业自律组织

  D.银行业从业人员所在机构

  E.社会公众

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• 4中国银行业协会的主要职能包括（）。

  A.服务

  B.维权

  C.审批

  D.自律

  E.协调

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• 5银行业监管机构规范的现场检査阶段包括（）。

  A.检查回访

  B.检査准备

  C.检査处理

  D.检查预案

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• 6根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。

  A.客户的风险承受能力

  B.客户的资产负债状况

  C.客户朋友的状况

  D.客户的基本信息

  E.客户的收入状况

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• 7小王是某商业银行客户经理，他应该接受（）监督。

  A.国家外汇管理局

  B.其所在地区的银行业协会

  C.国务院银行业监督管理机构

  D.社会公众

  E.所在商业银行

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• 8下列行为属于内幕交易的有（）。

  A.非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券

  B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券

  D.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利

  E.非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券

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• 9（）属于银行业自律规范。

  A.《银行业从业人员职业操守》

  B.《银行业协会工作指引》

  C.《中国银行业反商业贿赂承诺》

  D.《商业银行合规风险管理指引》

  E.《商业银行监管评级内部指引》

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• 10银行业务涉及的法律法规较为庞杂，实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括（）。

  A.银行内部的管理制度

  B.银行业协会制定的行业准则

  C.直接与银行和管理有关的法律法规

  D.适用于所有营利性机构的法律法规

  E.国际惯例

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