在日常工作和生活中，银行业从业人员应恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，下列关于这些规定的说法正确的有（）。

试卷相关题目

• 1银行业务涉及的法律法规较为庞杂，实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括（）。

  A.银行内部的管理制度

  B.银行业协会制定的行业准则

  C.直接与银行和管理有关的法律法规

  D.适用于所有营利性机构的法律法规

  E.国际惯例

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• 2（）属于银行业自律规范。

  A.《银行业从业人员职业操守》

  B.《银行业协会工作指引》

  C.《中国银行业反商业贿赂承诺》

  D.《商业银行合规风险管理指引》

  E.《商业银行监管评级内部指引》

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• 3下列行为属于内幕交易的有（）。

  A.非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息，根据该信息建议他人买卖证券

  B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.内幕信息知情人根据内幕信息自行买卖证券

  D.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，他人利用该信息获利

  E.非内幕信息知情人以不正当手段获得内幕信息，根据该信息买卖证券

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• 4小王是某商业银行客户经理，他应该接受（）监督。

  A.国家外汇管理局

  B.其所在地区的银行业协会

  C.国务院银行业监督管理机构

  D.社会公众

  E.所在商业银行

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• 5根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（）。

  A.客户的风险承受能力

  B.客户的资产负债状况

  C.客户朋友的状况

  D.客户的基本信息

  E.客户的收入状况

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• 6《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”原则要求从业人员（）。

  A.任何情况下均不得引用同事的工作成果

  B.和同事分享专业知识和工作经验

  C.尊重同事的个人隐私

  D.尊重同事的工作方式和工作成果

  E.和其他部门的同事分享和交流客户信息

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• 7银行业从业人员与同事之间应当团结合作，（）是符合这一要求的恰当做法。

  A.老员工向新员工介绍工作经验

  B.客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧

  C.业务部门前台、中台和后台的员工分工合作

  D.在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法

  E.对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解，不必理会

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• 8某银行支行员工与客户合谋骗贷的行为被同事察觉，该同事应该（）。

  A.立即劝阻同事停止骗贷，劝阻无效时才向领导举报

  B.立即向银行有关领导举报

  C.立即向媒体披露有关证据

  D.向银行业协会报告

  E.向监管部门举报

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• 9下列属于对银行业从业人员与机构间的职业操守规定的有（）。

  A.争议处理

  B.团结合作

  C.兼职

  D.爱护机构财产

  E.互相监督

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• 10两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们（）。

  A.可以通过邮件交换各自银行即将要公布的财务数据信息

  B.只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据

  C.可以一起参加学术研讨会

  D.可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路

  E.可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

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