证券市场监管的手段有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股

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• 2我国证券交易所市场的层次结构包括（　　）。

  A.主板市场

  B.中小企业板块市场

  C.三板市场

  D.创业板市场

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• 3中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。

  A.从业人员的资格管理、后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指引

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• 4在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（　　）。 

  A.负责保管ADR所代表的基础证券

  B.根据存券银行的指令领取红利或利息

  C.发行ADR

  D.向存券银行提供当地市场信息

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• 5证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 6国债按资金用途可以分为（　　）等。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.永久国债

  D.特种国债

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• 7证券公司经营（　　）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

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• 8监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

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• 9代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

  B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题

  D.完善信息披露制度

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• 10下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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