关于证券公司的说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.公司最近3年连续亏损

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• 2关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

  B.样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前4周公布

  D.每次调整的比例定为不超过10％

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• 3下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

  A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

  B.存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证又称预托凭证

  D.存托凭证由J．P．摩根首创

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• 4下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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• 5代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

  B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题

  D.完善信息披露制度

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• 6根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （　　）。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.不公平地对待其管理的不同基金财产

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 7信息披露制度的意义包括（　　）。

  A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

  B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

  C.有利于维护广大投资者的合法权益

  D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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• 8股东大会可以行使的职权有（　　）。

  A.修改公司章程

  B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

  C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

  D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2％以上的股东的提案

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• 9通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10无面额股票没有内在价值。（　　）

  A.对

  B.错

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