下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

  B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题

  D.完善信息披露制度

  开始考试点击查看答案
• 2监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司经营（　　）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

  开始考试点击查看答案
• 4国债按资金用途可以分为（　　）等。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.永久国债

  D.特种国债

  开始考试点击查看答案
• 5证券市场监管的手段有（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

  A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

  B.存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证又称预托凭证

  D.存托凭证由J．P．摩根首创

  开始考试点击查看答案
• 7关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

  B.样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前4周公布

  D.每次调整的比例定为不超过10％

  开始考试点击查看答案
• 8公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.公司最近3年连续亏损

  开始考试点击查看答案
• 9关于证券公司的说法正确的是（　　）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

  开始考试点击查看答案
• 10根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （　　）。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.不公平地对待其管理的不同基金财产

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  开始考试点击查看答案