下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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• 2代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

  B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题

  D.完善信息披露制度

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• 3监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

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• 4证券公司经营（　　）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

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• 5国债按资金用途可以分为（　　）等。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.永久国债

  D.特种国债

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• 6关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

  B.样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前4周公布

  D.每次调整的比例定为不超过10％

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• 7公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.公司最近3年连续亏损

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• 8关于证券公司的说法正确的是（　　）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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• 9根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （　　）。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.不公平地对待其管理的不同基金财产

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 10信息披露制度的意义包括（　　）。

  A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

  B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

  C.有利于维护广大投资者的合法权益

  D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率

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