证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准蚤。

试卷相关题目

• 1股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

  A.选择样本股

  B.选定某基期

  C.计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正

  D.指数化

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• 2证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

  B.净资本与净资产的比例不得低于40％

  C.净资本与负债的比例不得低于10％

  D.净资产与负债的比例不得低于20％

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• 3证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。

  A.借贷资金

  B.受托投资资金

  C.营运资金

  D.自有资本

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• 4国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。

  A.资金来源广、发行规模大

  B.存在利率风硷

  C.以自由兑换货币作为计量货币

  D.有国家主权保障

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• 5关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。

  A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

  B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

  C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

  D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

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• 6金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。

  A.基础资产不同

  B.交易者权利与义务的对称性不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

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• 7经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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• 8我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

  C.公司有重大违法行为

  D.公司最近3年连续亏损

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• 9欺诈客户行为包括（　　）。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 10期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（　　）

  A.对

  B.错

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