我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（　　）行为。

试卷相关题目

• 1我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

  D.因违法违规行为被监管机构调查

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• 2下列各项属予证券发行市场作用的有（　　）。

  A.为资金需求者提供筹集资金的渠道

  B.支持人民币汇率稳定

  C.为资金供应者提供投资的机会

  D.传导央行货币政策

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• 3我国公司债券和企业债券的区别表现在（　　）。

  A.发行主体的范围不同

  B.发行方式以及发行的审核方式不同

  C.发行定价方式不同

  D.发行期限不同

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• 4股票收益主要来自（　　）。

  A.股票流通

  B.股份公司

  C.利率的降低

  D.法定存款准备金率的降低

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• 5关于证券发行市场论述正确的是（　　）。

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所

  C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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• 6根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

  A.赤字国债

  B.特种国债

  C.战争国债

  D.建设国债

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• 7证券市场的产生，主要归因于（　　）。

  A.社会化大生产和商品经济的发展

  B.股份制的发展

  C.信片}制度的发展

  D.公看’的产生

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• 8债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。

  A.投资者是出借资金的经济主体

  B.发行人是借入资金的经济主体

  C.发行人必须在约定的时间付息还本

  D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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• 9关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元，或者最近3个会计年度营业收入累汁超过人民币3亿元

  C.发行前股本总额不少于人民币5 000万元

  D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿汉等后)占总资产的比例不高于20％

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• 10证券市场的停滞阶段是（　　）。

  A.20世纪初

  B.1929--1933年

  C.20世纪20年代至第二次世界大战结束

  D.第二次世界大战后至20世纪60年代

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