证券市场的产生，主要归因于（　　）。

试卷相关题目

• 1根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

  A.赤字国债

  B.特种国债

  C.战争国债

  D.建设国债

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• 2我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（　　）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 3我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

  A.被依法取消基金托管资格

  B.被基金份额持有人大会解任

  C.被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

  D.因违法违规行为被监管机构调查

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• 4下列各项属予证券发行市场作用的有（　　）。

  A.为资金需求者提供筹集资金的渠道

  B.支持人民币汇率稳定

  C.为资金供应者提供投资的机会

  D.传导央行货币政策

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• 5我国公司债券和企业债券的区别表现在（　　）。

  A.发行主体的范围不同

  B.发行方式以及发行的审核方式不同

  C.发行定价方式不同

  D.发行期限不同

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• 6债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。

  A.投资者是出借资金的经济主体

  B.发行人是借入资金的经济主体

  C.发行人必须在约定的时间付息还本

  D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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• 7关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元，或者最近3个会计年度营业收入累汁超过人民币3亿元

  C.发行前股本总额不少于人民币5 000万元

  D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿汉等后)占总资产的比例不高于20％

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• 8证券市场的停滞阶段是（　　）。

  A.20世纪初

  B.1929--1933年

  C.20世纪20年代至第二次世界大战结束

  D.第二次世界大战后至20世纪60年代

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• 9市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。

  A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

  B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

  C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

  D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

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• 10中小企业板块的设计要点是（　　）。

  A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

  B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

  C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

  D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

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