证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。

试卷相关题目

• 1关亍证券发行制度叙述正确的是（　　）。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券幽管机构制定的若于适合于发行的实质条件

  C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当

  D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

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• 2融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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• 3关于证券中介机构叙述错误的是（　　）。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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• 4下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。

  A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

  B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

  C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

  D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 5中小企业板块的设计要点是（　　）。

  A.暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

  B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

  C.在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

  D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

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• 6证券市场监管的意义是（　　）。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.维护市场良好秩序的需要

  C.发展和完善证券市场体系的需要

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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• 7在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

  A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

  B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

  C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的

  D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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• 8证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

  C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

  D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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• 9证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（　　）。

  A.监事会可以检查公司财务

  B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

  C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

  D.监事会可以更换经理层人员

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• 10中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

  A.规范业务，制定业务指引

  B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

  C.制定行业公约，促进公平竞争

  D.后续职业培训

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