证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

试卷相关题目

• 1在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

  A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

  B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

  C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的

  D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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• 2证券市场监管的意义是（　　）。

  A.保障广大投资者合法权益的需要

  B.维护市场良好秩序的需要

  C.发展和完善证券市场体系的需要

  D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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• 3证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。

  A.注明所在正券、期货投资咨询机构的名称

  B.对投资收益作充分估计

  C.用个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

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• 4关亍证券发行制度叙述正确的是（　　）。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券幽管机构制定的若于适合于发行的实质条件

  C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当

  D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

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• 5融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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• 6证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（　　）。

  A.监事会可以检查公司财务

  B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

  C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

  D.监事会可以更换经理层人员

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• 7中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

  A.规范业务，制定业务指引

  B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

  C.制定行业公约，促进公平竞争

  D.后续职业培训

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• 8按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）

  A.对

  B.错

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