证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1截至2009年l2月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。

  A.37％

  B.54％

  C.72％

  D.85％

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• 2证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。

  A.交易结构

  B.层次结构

  C.品种结构

  D.主体结构

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• 3证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。

  A.证券投资咨询机构、财务顾问机构

  B.资信评级机构、资产评估机构

  C.会计师事务所、律师事务所

  D.证监会

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• 4定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

  A.直接发行

  B.私募发行

  C.招标发行

  D.承购包销

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• 5一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。

  A.德国

  B.美国

  C.英国

  D.日本

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• 6询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 7下面不属于独立衍生工具的是（　　）。

  A.可转换公司债券

  B.远期合同

  C.期货合同

  D.互换和期权

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• 8某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

  A.累积优先股

  B.参与优先股

  C.非累积优先股

  D.可转换优先股

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• 9证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.基金公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 102008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《市公司收购管理办法》

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