未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

试卷相关题目

• 11982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

  A.中国国际信托投资公司

  B.中国信托投资公司

  C.中华信托投资公司

  D.国民信托投资公司

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• 2关于股票性质描述正确的是（　　）。

  A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

  B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

  C.股票是设权证券

  D.股票所代表的权利本来不存在

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• 3（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

  A.金融期货合约

  B.金融远期合约

  C.互换

  D.金融期权

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• 4（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 5中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 6可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 7公债通常指的是国债和（　　）。

  A.地方政府债券

  B.中央银行票据

  C.金融债券

  D.公司债券

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• 8最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

  A.非银行金融机构

  B.投资公司

  C.政策银行

  D.商业银行

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• 9债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

  A.公开招标

  B.上网竞价方式

  C.协商定价方式

  D.累计投标询价方式

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• 102007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.中国银监会

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