《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

试卷相关题目

• 1股息的具体形式可以是（　　）。

  A.建业股息

  B.股票股息

  C.财产股息

  D.负债股息

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• 2当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 3依有汾证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。

  A.基金市场

  B.债券市场

  C.股票市场

  D.衍生品市场

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• 4下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。

  A.通过公开发售基金份额募集资金

  B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

  C.基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业

  D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

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• 5按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

  A.股权类期权

  B.利率期权

  C.货币期权、互换期权

  D.金融期货合约期权

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• 6根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）等类别。

  A.不动产证券化

  B.动产证券化

  C.信贷资产证券化

  D.未来收益证券化

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• 7《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。

  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺权益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股的规定

  D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标

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• 8保证公司债券的担保人可以是（　　）。

  A.发行人

  B.信誉好的银行

  C.政府

  D.举债公司的母公司

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• 9企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（　　）。

  A.实物

  B.工业产权

  C.土地使用权

  D.非专利技术

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• 10根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。

  A.交易所交易的衍生工具

  B.独立衍生工具

  C.嵌入式衍生工具

  D.OTC交易的衍生工具

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