英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（　　）。

  A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  B.取得注册会计师证书2年以上

  C.不超过60岁

  D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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• 2如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。

  A.大体保持相对稳定的关系

  B.保持相反的关系

  C.两者没有任何关系

  D.大体保持相等的关系

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• 31999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。

  A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

  B.《金融服务现代化法案》

  C.《证券交易所法》

  D.《格林斯潘法》

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• 4关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。

  A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

  B.是对交易者搦仓数量加以限制的制度

  C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

  D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

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• 5由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 6以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.3年以下

  C.5年以下

  D.1—3年

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• 7下面关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

  A.LOF是一种开放式基金

  B.对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

  C.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

  D.LOF的申购和赎回均以现金进行

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• 8从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（　　）债券。

  A.固定利璋

  B.浮动利率

  C.息票累积

  D.零息

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• 9纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。

  A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

  B.第二次世界大战后至20世纪60年代

  C.1929--1933年

  D.从20世纪70年代开始至今

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• 102007年3月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

  A.上海浦东新区

  B.深圳光明新区

  C.青岛四力新区

  D.天津滨海新区

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