证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。

试卷相关题目

• 1根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

  A.证券投资基金管理公司、证券公司

  B.个人投资者

  C.信托投资公司、财务公司

  D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

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• 2在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（　　）。

  A.同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低

  B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

  C.在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

  D.股票的收益率一般低于债券

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• 3根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3～7年

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• 4关于利率期货叙述不正确的是（　　）。

  A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

  B.利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的

  C.固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系

  D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

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• 5下列各项不属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司分配股利或者增资计划

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％

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• 6（　　）属于中央银行通常采用的货币政策。

  A.公开市场业务

  B.再贴现政策

  C.转移支付

  D.存款准备金制度

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• 7中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（　　）。

  A.存款准备金制度

  B.调节税率

  C.发行国债

  D.再贴现政策、公开市场业务

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• 8下面关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。

  A.我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券

  B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

  C.目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券

  D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

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• 920世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（　　）。

  A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

  B.仍处于萌芽阶段

  C.股份公司数量剧增

  D.有价证券发行总额剧增

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• 10股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）两类。

  A.拉斯贝尔加权指数

  B.简单算术股价指数

  C.费雪理想式

  D.加权股价指数

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