关于有托凭证，论述正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券的流动性可通过（　　）方式来实现。

  A.兑付

  B.承兑

  C.贴现

  D.转让

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• 2证券的机构投资者主要包括（　　）。

  A.金融机构

  B.各类基金

  C.企业和事业法人

  D.政府机构

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• 3下面关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。

  A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者

  B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

  C.如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益

  D.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

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• 4证券交易所在性质上不属于（　　）。

  A.证券监管机构

  B.证券服务机构

  C.证券投资人

  D.自律性组织

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• 5下列对股票基金认识正确的是（　　）。

  A.股票基金是重要的基金品种，仅次于圜债基金

  B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

  C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

  D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

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• 6可转换债券具有()特征。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

  D.可转换债券具有双重选择权的特征

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• 7《证券法》规定， （　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A.发行人的控股公司的高级管理人员

  B.持有公司5％以上股份的股东

  C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

  D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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• 8我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（　　）。

  A.发行主体的范围不同

  B.发行定价方式不同

  C.担保要求不同

  D.发行方式以及发行的审核方式不同

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• 9关于风险与收益的关系描述正确的是（　　）。

  A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

  C.美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

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• 10我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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