具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（    ）。

试卷相关题目

• 1中小企业板块是经国务院批准、（    ）批复同意而设立的。

  A.深交所

  B.证监会

  C.上交所

  D.国家发改委

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• 2在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（    ）的一种特殊情形。

  A.现货交易

  B.互换交易

  C.远期掉期交易

  D.期权交易

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• 3无记名股票与记名股票的差别主要表现在（    ）。

  A.股票名称

  B.股票编号

  C.股票的记载方式

  D.股东权利

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• 4证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（    ）亿元。

  A.5

  B.20

  C.12

  D.10

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• 5下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（    ）。

  A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

  B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

  C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

  D.代办股份转让系统又称三板

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• 6《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（    ）。

  A.40%

  B.8%

  C.20%

  D.100%

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• 7除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（    ）。

  A.奇异型期权

  B.现货期权

  C.期货期权

  D.特殊型期权

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• 8债券是实际运用的（    ）的证书。

  A.真实资本

  B.实收资本

  C.固定资本

  D.流动资本

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• 9基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（    ）。

  A.委托人与受托人的关系

  B.管理与被管理的关系

  C.相互制衡的关系

  D.监督与被监督的关系

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• 10下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（    ）。

  A.对会员进行管理

  B.对证券交易活动进行管理

  C.对证券发行进行管理

  D.对上市公司进行管理

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